為深入貫徹黨的二十大和二十屆二中 、三中 、四中全會(huì)精神，落實(shí)中央金融工作會(huì)議和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》部署要求 ，進(jìn)一步健全上市公司監(jiān)管法規(guī)體系 ，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)立足監(jiān)管實(shí)踐 ，根據(jù)《公司法》《證券法》等法律規(guī)定 ，研究起草了《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（公開征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見 。
本次《條例》起草工作堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)守監(jiān)管的政治性、人民性 ，緊扣防風(fēng)險(xiǎn) 、強(qiáng)監(jiān)管 、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線 ，以推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量和夯實(shí)監(jiān)管執(zhí)法及投資者保護(hù)基礎(chǔ)為主要內(nèi)容，依法規(guī)范上市公司及相關(guān)各方的行為 ，努力夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ) 。
《條例》共八章、七十四條 ，除總則和附則外，主要內(nèi)容包括：一是完善上市公司治理要求 ，規(guī)范治理架構(gòu)以及控股股東、實(shí)際控制人 、董事 、高管等關(guān)鍵少數(shù)的行為 ，促進(jìn)提升治理的有效性，夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基。二是進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露監(jiān)管 。特別是針對(duì)上市公司信息披露“財(cái)務(wù)造假” ，通過(guò)健全上市公司內(nèi)部監(jiān)督制約、追責(zé)追償機(jī)制 ，禁止第三方配合造假等方式，多維度予以重點(diǎn)打擊和防范 。三是規(guī)范并購(gòu)重組行為。細(xì)化完善上市公司收購(gòu) 、重大資產(chǎn)重組等規(guī)定 ，進(jìn)一步明確財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)定位和獨(dú)立性要求 ，支持產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)和企業(yè)轉(zhuǎn)型。四是加強(qiáng)投資者保護(hù) 。對(duì)市值管理 、現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等作出明確要求，推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值 、增強(qiáng)回報(bào)投資者意識(shí) 。明確主動(dòng)退市中投資者保護(hù)安排，防范上市公司規(guī)避退市 、利用破產(chǎn)重整損害投資者利益。五是嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為 ，細(xì)化國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履職過(guò)程中可以采取的措施 ，對(duì)占用擔(dān)保、配合造假等行為設(shè)置專門罰則 。
歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見 。下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照科學(xué)立法 、民主立法 、依法立法的基本要求 ，認(rèn)真研究社會(huì)各界的意見建議 ，進(jìn)一步修改完善相關(guān)條文。
通知全文關(guān)于就《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（公開征求意見稿）》公開征求意見的通知
為深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中 、四中全會(huì)精神，落實(shí)中央金融工作會(huì)議和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》部署要求 ，進(jìn)一步健全上市公司監(jiān)管法規(guī)體系 ，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，根據(jù)《公司法》《證券法》等法律規(guī)定 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（公開征求意見稿）》 ，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見 。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見：
1.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn 。
2.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)法治司，郵政編碼：100033。
意見反饋截止時(shí)間為2026年1月5日 。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2025年12月5日
附件：《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（公開征求意見稿）》
附件2：關(guān)于《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（公開征求意見稿）》的說(shuō)明
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