近日，證監會連續披露四則行政處罰決定 ，均跟證券從業人員違規炒股有關 。
其中 ，展某通過他人違規投資交易多個公司股票6年多，被罰沒1.59億元，同時被罰市場禁入5年；金某平違規買賣股票16年 ，被罰沒1001萬元 。其余兩位當事人則分別被罰沒32.67萬元和52.50萬元。
上述4人案涉時間均跨越新舊《證券法》。上海久誠律師事務所律師許峰對券商中國記者提到 ，由于罰款金額不根據違法所得，因此對這4人的實際處罰力度和處罰金額可能已經涵蓋了此前的違法行為范圍 。
4人合計被罰沒1.70億元
根據證監會披露的信息 ，這4位被罰的當事人在案涉期間 ，均為證券公司從業人員，具體來看：
2018年2月至2024年10月 ，展某控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票 。最終 ，證監會責令展某依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億元。
2008年3月至2024年10月 ，金某平使用他人證券賬戶違規持有 、買賣多只股票 。最終 ，證監會決定沒收金某平違法所得500.50萬元，并處以500.50萬元罰款 。
2016年5月 ，鄧某安通過他人交易相關公司股票。最終 ，證監會責令鄧某安依法處理非法持有的股票，沒收違法所得17.50萬元，并處以35萬元罰款 。
2016年5月及2023年11月期間 ，趙某強通過他人交易相關公司股票 。最終 ，證監會決定責令趙某強依法處理非法持有的股票，沒收違法所得7萬元 ，并處以25.67萬元罰款。
通常而言 ，對證券從業人員違法買賣證券的處罰中，罰款金額遠低于買賣證券的交易金額 ，而多為違法所得金額的倍數 。以上4位當事人中 ，展某被罰沒的金額最高，不過行政處罰決定書未提及其違法所得金額 。余下3人中 ，從倍數看 ，趙某強被罰款金額約是違法所得的3.7倍，鄧某安是被“沒一罰二 ” ，金某平被“沒一罰一 ”。整體看 ，4位當事人合計被罰沒1.70億元 。
巨額罰沒外，被處以5年市場禁入措施
值得關注的是，此次被罰的當事人中 ，展某不僅被處以1.59億元的巨額罰沒款 ，還被處以市場禁入處罰 。
證監會提到，鑒于展某在從業期間控制使用多人證券賬戶持有 、買賣股票 ，持續時間較長 ，情節嚴重，證監會決定對展某采取5年證券市場禁入措施。且自證監會宣布決定之日起 ，在禁入期間內 ，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事 、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務 、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事 、高級管理人員職務。
從現有案例來看 ，證券從業人員違規炒股多是被以責令依法處理股票（如仍持有） 、沒收違法所得和罰款為主 。近年 ，同時被處以市場禁入處罰的案例多是當事人違法情節嚴重，案涉時間長 ，且多為管理層 。
比如招商證券原執行總裁熊劍濤違規交易股票26年 ，被罰沒6713.2萬元，同時被采取終身證券市場禁入措施；湘財證券前總裁孫永祥利用未公開信息交易股票，最終被責令依法處理非法持有的股票 ，罰沒1842.29萬元 ，并被采取5年證券市場禁入措施。相比之下，展某被罰沒的金額要“更甚一籌” 。
據行政處罰決定書 ，展某也提出了申辯意見 ，稱相關賬戶交易實質為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金 、相關證券賬戶與本案無關等陳述和申辯意見，請求減輕處罰 。
不過 ，證監會表示 ，經復核，在案證據足以證明相關證券賬戶由展某控制使用并交易決策 ，相應資金由展某控制使用 ，足以認定展某構成違規持有 、買賣股票等違法行為。并且，已充分考慮本案事實、性質 、情節和社會危害后果 ，量罰適當 。綜上 ，對相關陳述和申辯意見不予采納 。
案涉時間均跨越新舊《證券法》
此外，上述4位被罰的當事人，在違法行為上具備共同點 ，如交易方式上均通過他人賬戶進行交易；案涉時間均跨越新舊《證券法》。對此 ，行政處罰決定書中提到，處罰依據是：根據當事人違法行為的事實 、性質、情節與社會危害程度 ，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形 ，依據《證券法》第一百八十七條規定 。
《證券法》第一百八十七條即，“法律 、行政法規規定禁止參與股票交易的人員 ，直接或者以化名 、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的 ，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得 ，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的 ，還應當依法給予處分 。”
相對舊版，在對處罰措施的修訂上 ，將“處以買賣股票等值以下的罰款 ”中的“股票 ”擴大至“證券”。
上海久誠律師事務所律師許峰對券商中國記者提到 ，盡管前述案例中的當事人違法行為跨越新舊《證券法》，但由于罰款金額不根據違法所得，因此實際處罰力度和處罰金額可能已經涵蓋了此前的違法行為范圍 。
（文章來源：證券時報網）
雙悅網配資-配資平臺_炒股配資平臺_配資炒股公司提示：文章來自網絡，不代表本站觀點。
雙悅網配資-配資平臺_炒股配資平臺_配資炒股公司?股票配資平臺提供多樣化的配資產品，滿足不同客戶的投資需求，助力客戶實現多元化投資。
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“海洋王”，002724.SZ）早盤一字跌停，此后股價拉漲，尾盤封漲停板...
當地時間3月24日，特斯拉美股漲幅擴大至5%，現報262.055美元/股。...
國海富蘭克林基金國富深化價值基金經理劉曉日前發表了對?2025?年市場的展望。劉曉指出，國內經濟正處于復蘇通道，市場大幅...
記者辛圓3月25日，博鰲亞洲論壇旗艦報告《亞洲經濟前景及一體化進程2025年度報告》（以下簡稱《報告》...
記者王珍中國國際經濟交流中心副理事長、國務院發展研究中心原副主任王一鳴周一在“中國發展高層論壇2025...
【隔夜行情】?周五（2025年3月21日），A股三大指數集體下跌，截至收盤，截止收盤，滬指跌1.29%，報收33...
3月24日，AI眼鏡概念股開盤拉升，瀛通通訊直線漲停，明月鏡片漲超10%，比依股份、博士眼鏡、恒玄科技、國光電器等跟漲。...
近日，開源證券大連分公司遭大連證監局處罰，暫停其辦理需要合格投資者認定相關業務六個月。該懲處力度在近年來券商分支機構中并...
記者｜趙陽戈年初，證監會就修改《證券發行與承銷管理辦法》部分條款向社會公開征求意見，市場也將注意力投向了...
記者辛圓給補貼、建平臺，為了吸引更多高層次人才，各地紛紛放出“大招”。據央廣網周一發布消息，湖...
3月24日，易方達國證自由現金流ETF公開發售。該產品跟蹤國證自由現金流指數，這個指數是什么？有哪些優勢？投資價值如何？...
2025年3月25日，倍輕松(688793.SH)公告稱，公司股東寧波倍松投資有限公司（簡稱“寧波倍松”）擬通過大宗交易...
國務院新聞辦公室9日發布《關于中美經貿關系若干問題的中方立場》白皮書，澄清中美經貿關系事實，闡明中方對相關問題的政策立場...
滬深兩市成交額連續第44個交易日突破1萬億，較昨日此時縮量超900億。...
3月24日，業內權威專家表示，MLF（中期借貸便利）不再有統一的中標利率，標志著MLF利率的政策屬性完全退出。3月24日...
