近日,證監會連續披露四則行政處罰決定 ,均跟證券從業人員違規炒股有關 。
其中,展某通過他人違規投資交易多個公司股票6年多,被罰沒1.59億元,同時被罰市場禁入5年;金某平違規買賣股票16年 ,被罰沒1001萬元。其余兩位當事人則分別被罰沒32.67萬元和52.50萬元。
上述4人案涉時間均跨越新舊《證券法》。上海久誠律師事務所律師許峰對券商中國記者提到,由于罰款金額不根據違法所得,因此對這4人的實際處罰力度和處罰金額可能已經涵蓋了此前的違法行為范圍 。
4人合計被罰沒1.70億元
根據證監會披露的信息 ,這4位被罰的當事人在案涉期間,均為證券公司從業人員,具體來看:
2018年2月至2024年10月 ,展某控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。最終,證監會責令展某依法處理非法持有的股票,并處罰沒款共計1.59億元。
2008年3月至2024年10月 ,金某平使用他人證券賬戶違規持有 、買賣多只股票 。最終,證監會決定沒收金某平違法所得500.50萬元,并處以500.50萬元罰款。
2016年5月 ,鄧某安通過他人交易相關公司股票。最終,證監會責令鄧某安依法處理非法持有的股票,沒收違法所得17.50萬元,并處以35萬元罰款 。
2016年5月及2023年11月期間 ,趙某強通過他人交易相關公司股票。最終,證監會決定責令趙某強依法處理非法持有的股票,沒收違法所得7萬元 ,并處以25.67萬元罰款。
通常而言,對證券從業人員違法買賣證券的處罰中,罰款金額遠低于買賣證券的交易金額 ,而多為違法所得金額的倍數 。以上4位當事人中,展某被罰沒的金額最高,不過行政處罰決定書未提及其違法所得金額。余下3人中 ,從倍數看,趙某強被罰款金額約是違法所得的3.7倍,鄧某安是被“沒一罰二 ” ,金某平被“沒一罰一”。整體看,4位當事人合計被罰沒1.70億元 。
巨額罰沒外,被處以5年市場禁入措施
值得關注的是,此次被罰的當事人中 ,展某不僅被處以1.59億元的巨額罰沒款,還被處以市場禁入處罰。
證監會提到,鑒于展某在從業期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票 ,持續時間較長,情節嚴重,證監會決定對展某采取5年證券市場禁入措施。且自證監會宣布決定之日起 ,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事 、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事 、高級管理人員職務。
從現有案例來看 ,證券從業人員違規炒股多是被以責令依法處理股票(如仍持有)、沒收違法所得和罰款為主 。近年,同時被處以市場禁入處罰的案例多是當事人違法情節嚴重,案涉時間長 ,且多為管理層。
比如招商證券原執行總裁熊劍濤違規交易股票26年,被罰沒6713.2萬元,同時被采取終身證券市場禁入措施;湘財證券前總裁孫永祥利用未公開信息交易股票,最終被責令依法處理非法持有的股票 ,罰沒1842.29萬元,并被采取5年證券市場禁入措施。相比之下,展某被罰沒的金額要“更甚一籌” 。
據行政處罰決定書 ,展某也提出了申辯意見,稱相關賬戶交易實質為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金 、相關證券賬戶與本案無關等陳述和申辯意見,請求減輕處罰。
不過 ,證監會表示,經復核,在案證據足以證明相關證券賬戶由展某控制使用并交易決策 ,相應資金由展某控制使用,足以認定展某構成違規持有、買賣股票等違法行為。并且,已充分考慮本案事實、性質 、情節和社會危害后果 ,量罰適當 。綜上,對相關陳述和申辯意見不予采納。
案涉時間均跨越新舊《證券法》
此外,上述4位被罰的當事人,在違法行為上具備共同點 ,如交易方式上均通過他人賬戶進行交易;案涉時間均跨越新舊《證券法》。對此,行政處罰決定書中提到,處罰依據是:根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度 ,結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形,依據《證券法》第一百八十七條規定 。
《證券法》第一百八十七條即,“法律 、行政法規規定禁止參與股票交易的人員 ,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的,責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券,沒收違法所得 ,并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。”
相對舊版,在對處罰措施的修訂上 ,將“處以買賣股票等值以下的罰款 ”中的“股票”擴大至“證券”。
上海久誠律師事務所律師許峰對券商中國記者提到,盡管前述案例中的當事人違法行為跨越新舊《證券法》,但由于罰款金額不根據違法所得,因此實際處罰力度和處罰金額可能已經涵蓋了此前的違法行為范圍 。
(文章來源:證券時報網)
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