6月27日晚間，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布了三張罰單 ，均是因?yàn)橥粏?wèn)題 。
中信證券紹興分公司從業(yè)人員吳某在從業(yè)期間 ，存在向客戶提供投資知識(shí)測(cè)試或開戶知識(shí)測(cè)評(píng)答案 、向客戶返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) 、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為 。該從業(yè)人員被責(zé)令改正，所在的中信證券紹興分公司也被責(zé)令改正。此外 ，中信證券浙江分公司也因所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位而被責(zé)令改正 。
“保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì) ，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰 、監(jiān)管問(wèn)責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問(wèn)責(zé) ，對(duì)無(wú)視 、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊 。 ”建設(shè)一流投行和投資機(jī)構(gòu)的意見指出。
從業(yè)者本人被罰
近日 ，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)吳某采取責(zé)令改正措施的決定》 。
經(jīng)查，吳某在中信證券紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識(shí)測(cè)試或開戶知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) 、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為 ，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第十條第二款 、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第九條第一款第一項(xiàng)、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定 。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款 、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條及第二十六條 、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定 ，浙江證監(jiān)局決定對(duì)吳某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
“你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí) ，切實(shí)提升規(guī)范從業(yè)意識(shí) ，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。 ”浙江證監(jiān)局表示 。
所在分支機(jī)構(gòu)被罰
浙江證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司紹興分公司采取責(zé)令改正措施的決定》 。
經(jīng)查 ，紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識(shí)測(cè)試或開戶知識(shí)測(cè)評(píng)答案 、向客戶返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) 、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為 ，反映出分公司投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第四項(xiàng) ，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào) 、證監(jiān)會(huì)令第177號(hào) 、證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條、第二十九條第二款 ，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第四條第一款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款 、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào) 、證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三十七條 、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條 、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定 ，浙江證監(jiān)局決定對(duì)紹興分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施 ，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案 。
“你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé) 。同時(shí) ，你分公司要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理 ，提升員工合規(guī)意識(shí)。”浙江證監(jiān)局表示 。
省級(jí)分公司也被罰
此外，浙江證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司浙江分公司采取責(zé)令改正措施的決定》 。
經(jīng)查 ，中信證券紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識(shí)測(cè)試或開戶知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為 ，反映出浙江分公司對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條 、第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定 ，浙江證監(jiān)局決定對(duì)中信證券浙江分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施 ，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案 。
“你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作 ，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé) 。同時(shí) ，你分公司要切實(shí)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)管理水平，提升員工合規(guī)意識(shí)。 ”浙江證監(jiān)局表示 。
（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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