從業(yè)人員使用他人期貨賬戶進行交易 ，無違法所得也被罰款 。
湖南證監(jiān)局4月8日公布了一份行政處罰決定書 ，大有期貨有限公司信息技術部副經理彭鳳，因使用他人賬戶進行期貨交易 ，被湖南證監(jiān)局給予警告 ，并處以30萬元罰款 。
經查，彭鳳2013年5月取得期貨從業(yè)資格 ，自2013年以來在大有期貨工作 ，后任公司信息技術部副經理，主要負責網絡運維。2022年9月至2023年4月期間，彭鳳使用謝某期貨賬戶從事期貨交易 ，無違法所得 。同時 ，彭鳳對湖南證監(jiān)局的調查工作消極配合，未按要求提供相關資料等 。
《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十三條規(guī)定 ，期貨經營機構 、期貨交易場所 、期貨結算機構的從業(yè)人員 ，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，以及法律 、行政法規(guī)和國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員 ，不得進行期貨交易。
而對于上述事實 ，彭鳳及其代理人在今年1月21日舉行的聽證會上提出三個申辯理由 。
一是他們認為，沒有直接證據(jù)證明彭鳳使用謝某的期貨賬戶；
二是適用法律錯誤 ，當事人對調查工作消極配合等情況不能作為推定當事人存在違法行為的理由 ，不能以此適用《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十三條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定予以處罰；
三是與本案相關的民事訴訟案尚在法院一審中，本案行政處罰需以民事訴訟判決認定的事實為依據(jù) ，本案應中止審理 。
但經復核 ，湖南證監(jiān)局一一不予采納，并給出理由。
第一，湖南證監(jiān)局提到 ，依法調查取得期貨賬戶綁定銀行卡情況 、資金來源與去向、委托交易路徑 、相關人員詢問筆錄等證據(jù) ，上述證據(jù)相互印證，能夠形成完整證據(jù)鏈 ，證明彭鳳利用謝某期貨賬戶違規(guī)進行期貨交易。
第二 ，湖南證監(jiān)局將當事人對調查工作配合情況作為量罰情節(jié)予以考慮，并未作為推定其從事違法行為的證據(jù) ，法律適用并無不當 。
第三 ，湖南證監(jiān)局是根據(jù)行政調查的事實依法作出行政處罰 。
根據(jù)當事人違法行為的事實 、性質、情節(jié)、社會危害程度，結合當事人對我局調查工作的配合情況 ，湖南證監(jiān)局決定 ，對彭鳳給予警告，并處以三十萬元罰款。并要求自收到本處罰決定書之日起15日內 ，將罰款直接匯交國庫 。
大有期貨是上市湘企現(xiàn)代投資的全資子公司 ，于2002年7月在長沙成立，注冊資本8.3億元，總部設在長沙 。現(xiàn)代投資發(fā)布的2024年年報顯示 ，大有期貨2024年營收40.49億元 ，凈利潤5052.67萬元。
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