江蘇證監(jiān)局日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示 ，江蘇證監(jiān)局對(duì)某證券公司從業(yè)人員（先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)）陳某濤非法買賣及利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn) ，陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易盈利1875萬(wàn)元，違規(guī)買賣證券盈利2640萬(wàn)元 ，最終被罰沒(méi)1.35億元。
圖片來(lái)源：江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站
在聽(tīng)證過(guò)程中 ，陳某濤申辯稱，其曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)、無(wú)法負(fù)擔(dān)巨額罰款等 ，請(qǐng)求減輕處罰 ，證監(jiān)局認(rèn)為上述情形并非法定的從輕 、減輕行政處罰的理由，不予采納 。
公開(kāi)信息顯示，某頭部券商一位原副總裁名為陳某濤 ，其出生時(shí)間 ，任職時(shí)間等與上述人員均相符 。
違規(guī)買賣證券盈利2640萬(wàn)元
經(jīng)查明，陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職 ，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù) ，涉案期間系證券從業(yè)人員。
2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利 ，獲取了相關(guān)私募基金 、個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶的交易信息 ，控制“韓某 ”中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易 ，趨同買入股票585只 ，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875萬(wàn)元 。
2011年9月15日至2023年3月12日 ，陳某濤作為證券從業(yè)人員 ，控制前述8個(gè)證券賬戶及“韓某 ”中信證券普通賬戶等共計(jì)16個(gè)證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開(kāi)信息趨同買入及與趨同買入對(duì)應(yīng)的賣出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股 ，交易金額45.44億元 ，盈利2640萬(wàn)元 。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易 ，違反證券法第五十四條第一款的規(guī)定 ，構(gòu)成證券法第一百九十一條第二款所述違法行為；陳某濤違規(guī)買賣證券，違反2005年證券法第四十三條第一款、證券法第四十條第一款的規(guī)定 ，構(gòu)成2005年證券法第一百九十九條 、證券法第一百八十七條所述違法行為。
辯稱“曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)”等
請(qǐng)求從輕或減輕處罰
在聽(tīng)證過(guò)程中 ，當(dāng)事人提出，案涉利用未公開(kāi)信息交易證券行為屬于模仿交易而非搶先交易 ，社會(huì)危害性低 ，不應(yīng)處罰或應(yīng)當(dāng)減輕處罰；其曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，本案罰款金額巨大 、遠(yuǎn)超其客觀上可以負(fù)擔(dān)的范圍等理由 ，懇請(qǐng)將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍等申辯意見(jiàn) ，請(qǐng)求從輕或減輕處罰 。
經(jīng)復(fù)核，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，利用未公開(kāi)信息交易證券的具體交易方式只是衡量當(dāng)事人違法行為社會(huì)危害性的一個(gè)因素 ，江蘇證監(jiān)局在量罰時(shí)已綜合考量當(dāng)事人的任職情況、獲取未公開(kāi)信息的方式 、違法行為的持續(xù)時(shí)間 、違法交易金額及違法所得等因素 ，對(duì)其處罰符合過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t 。
江蘇證監(jiān)局還表示，當(dāng)事人提出其存在曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)、無(wú)法負(fù)擔(dān)巨額罰款等情形 ，并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由。
綜上 ，江蘇證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人的陳述 、申辯意見(jiàn)及提交的證據(jù)不予采納。
沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元
合計(jì)處以9030萬(wàn)元罰款
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí) 、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形 ，依據(jù)證券法第一百九十一條第二款 、第一百八十七條的規(guī)定 ，江蘇證監(jiān)局決定，針對(duì)陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易行為 ，責(zé)令依法處理非法持有的股票 ，沒(méi)收違法所得1875萬(wàn)元，并處以3750萬(wàn)元罰款；針對(duì)陳某濤違規(guī)買賣證券行為 ，責(zé)令依法處理非法持有的股票 ，沒(méi)收違法所得2640萬(wàn)元，并處以5280萬(wàn)元的罰款 。
綜上，對(duì)陳某濤合計(jì)沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元 ，并合計(jì)處以9030萬(wàn)元罰款 。
鑒于當(dāng)事人陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員 、證券從業(yè)人員 ，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大 ，違規(guī)買賣證券持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng) ，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序 ，依據(jù)相關(guān)規(guī)定 ，對(duì)陳某濤采取8年的證券市場(chǎng)禁入措施。
自江蘇證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi) ，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù) 、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外 ，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù) 、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù) 。
鑒于當(dāng)事人陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員 、證券從業(yè)人員，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易 ，交易金額及非法所得較大 ，違規(guī)買賣股票持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，交易金額及非法所得較大，影響證券交易公平 ，情節(jié)嚴(yán)重 ，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)陳某濤采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施 。除《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第六條第一款所規(guī)定情形外 ，不得直接或者以化名 、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。
嚴(yán)厲處置違規(guī)炒股、“老鼠倉(cāng) ”問(wèn)題
從業(yè)人員是資本市場(chǎng)的重要參與者 ，其專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守和合規(guī)意識(shí)直接關(guān)系到市場(chǎng)的公平性和透明度 。從業(yè)人員失職問(wèn)題始終是監(jiān)管部門(mén)稽查重點(diǎn)，違規(guī)炒股 、“老鼠倉(cāng) ”問(wèn)題得到嚴(yán)厲處置 。
除本案外 ，多地證監(jiān)局早前也公布了相關(guān)罰單。
黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站11月公布的行政處罰決定書(shū)顯示 ，黑龍江證監(jiān)局對(duì)時(shí)任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明利用未公開(kāi)信息交易 、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查 。黑龍江證監(jiān)局決定，合計(jì)對(duì)湯某明處以470萬(wàn)元罰款 。
安徽證監(jiān)局5月公布的一張罰單指向某頭部券商的時(shí)任信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李某鵬 ，2019年11月至2023年2月期間 ，他控制親屬賬戶組，與托管在該機(jī)構(gòu)的某基金趨同交易76只股票 ，趨同交易金額達(dá)2900.38萬(wàn)元 ，盈利約213.14萬(wàn)元，最終合計(jì)罰沒(méi)426.28萬(wàn)元。
另?yè)?jù)吉林證監(jiān)局5月披露的一則行政處罰決定書(shū)，該局對(duì)某頭部證券公司時(shí)任分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人邵某利用未公開(kāi)信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查 。吉林證監(jiān)局最終決定 ，沒(méi)收其違法所得19.39萬(wàn)元 ，并處以88.18萬(wàn)元罰款 。
（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）
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