一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2025年9月12日-9月18日)
9月12日至9月18日,本所對(duì)1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分 ,涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī);對(duì)3宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。本周發(fā)出問(wèn)詢(xún)函15份,其他函件18份 。
二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2025年9月15日-9月19日)
9月15日至9月19日 ,本所共對(duì)287起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施和風(fēng)險(xiǎn)提示,涉及盤(pán)中拉抬打壓 、虛假申報(bào)等異常交易情形;繼續(xù)對(duì)近期交易異常波動(dòng)的“*ST宇順”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對(duì)6起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2025年9月15日-9月19日)
本周 ,針對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人存在違規(guī)行為的情形,本所對(duì)一家會(huì)員采取了書(shū)面警示的監(jiān)管措施,并對(duì)其相關(guān)保薦代表人給予了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分;對(duì)另一家會(huì)員采取了口頭警示的監(jiān)管措施。
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