私募行業再曝內幕交易罰單，3倍罰款疊加下，合計罰沒超3800萬元。
湖南證監局7月4日披露 ，上海道基內幕行為一案現已調查、辦理終結 ，該局決定沒收該私募違法所得941.23萬元，并處以2823.69萬元罰款；作為此次內幕交易行為的直接負責的主管人員 ，上海道基董事長、法定代表人陳采芹 ，被給予警告，并處60萬元罰款 。綜上 ，湖南證監局此次合計罰沒3824.92萬元 。
經查明 ，陳采芹在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人存在聯絡接觸。內幕信息敏感期內，上海道基管理的私募基金賬戶組累計賣出576.87萬股 ，賣出金額2350.02萬元 ，避損金額942.23萬元 。賬戶組交易行為與內幕信息高度吻合，明顯異常 。
今年1月 ，上海道基已因經營異常由中基協注銷。這是一家私募股權 、創投基金 ，成立于2012年3月，2015年1月完成登記 。
自成立起，上海道基已兩度縮減注冊資本金 ，已逐步由最初的1億元減資至1000萬元 。天眼查顯示 ，該私募還在存續期，但披露的參保人數僅3人。值得注意的是 ，該私募由3位自然人股東持股 ，但并不包括陳采芹 。
據私募排排網，陳采芹曾歷任國泰君安及知名私募機構高特佳高管 。
原高特佳副總裁陷入內幕交易
2022年4月29日 ，相關公司披露了帶有與持續經營重大不確定性段落的2021年度審計報告 ，屬于《公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準審計意見及其涉及事項的處理》第七條規定的應當作出專項說明的事項，對證券的市場價格有重大影響 ，該信息未公開前屬于內幕信息。內幕信息的形成時間不晚于2022年4月6日 ，公開于2022年4月29日 。
在聽證過程中，上海道基提出法定代表人與內幕信息知情人關系不密切 、具有阻卻構成內幕交易的事由和交易不具有異常性等申辯意見 。經復核 ，對相關陳述申辯意見不予采納。
天眼查顯示 ，上海道基曾在2019年、2024年兩度減少注冊資本。具體來看，2019年5月，公司注冊資本由1億元變更為2000萬元 ，減少了80%；到了2024年8月 ，注冊資本又由2000萬元變更為1000萬元，減少50%；另外 ，自2014年6月起 ，上海道基的股東便出現數度變更 。
值得注意的是，據天眼查 ，上海道基由李利珍 、田海林 、陳清遼分別持股55%、30% 、15% 。從公開信息看 ，董事長兼法定代表人陳采芹并不持股。
據私募排排網披露，陳采芹在2014年7月加入上海道基 ，并兼任法定代表人 、董事長等 。在此之前 ，曾任私募高特佳副總裁，任職時長近6年半；此前還歷任國泰君安投行部業務董事、長沙營業部總經理 、國泰君安大企業戰略合作部常務董事 、國泰君安（香港）董事總經理 。
私募內幕交易罰單頻現
實際上 ，因內幕交易被大額罰沒的私募或私募高管 ，并非個案。
作為“公奔私”的先行者，陳家琳從海富通基金離職后，在2007年創辦了私募世誠投資 。2023年12月 ，已是17年私募老將的陳家琳被查出通過控制2個證券賬戶 ，利用未公開信息交易進行趨同交易并獲利，最終被上海證監局責令改正 ，沒收違法所得1077.46萬元 ，并處以1077.46萬元罰款，合計罰沒共罰沒2155萬元 。
在立案調查、審理并依法作出行政處罰后 ，上海證監局應陳某琳的申請 ，于11月7日舉行了聽證會，聽取了陳某琳及其代理人的陳述和申辯意見 ，但該局最終不予采納。
轟動一時的沙特阿美對榮盛石化的收購 ，背后也暗藏著私募參與內幕交易的違法事實 。
據2024年8月罰單，針對4人內幕交易榮盛石化股票 ，證監會決定沒收4人違法所得共計356.19萬元 ，且均處以3倍罰款，合計1120.95萬元 。這其中，證監會沒收全衛軍違法所得131.57萬元 ，并處以394.71萬元罰款；沒收王仙鵬違法所得162.08萬元 ，并處以486.24萬元罰款；又分別沒收周文麗 、吳妙琴違法所得31.01萬元 、31.53萬元，均處以120萬元罰款。
細究發現 ，被罰的榮盛能源副總全衛軍為內幕知情人榮盛石化董秘全某英的弟弟；另外 ，時任杭州久勝基金執行總裁王仙鵬與全某英自2015年起認識，經常吃飯、聊天 ，內幕信息敏感期內多次通話聯絡 。
在內幕信息敏感期內 ，王仙鵬通過本人、妻子 、父母等8個賬戶組累計買入榮盛石化60.49萬股，買入金額726.53萬元 ，全部賣出金額889.83萬元 ，獲利162.08萬元 。
（文章來源：財聯社）
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